政策法规

《上海联合产权交易所产权交易挂牌、合同审核程序管理办法》(沪联产交[2005]046号)

一、宗旨

  为进一步规范产权交易行为,维护产权交易当事人合法权益,保证产权交易挂牌、合同审核质量,根据《上海市产权交易市场管理办法》及其他有关规定,制定本办法。

  二、适用范围

  本办法适用于本所产权交易挂牌、合同的审核活动。

  三、项目受理

  本所设立窗口,由产权交易部受理处专门接受项目登记。

  (一)经办人员对会员单位提交的登记材料要件进行核对。接受材料要件齐全项目的登记,对缺少要件的项目不予登记。

  (二)对予以登记的项目出具项目受理单,载明受理时间,经挂牌、合同审核完毕,经办人员及时通知会员单位前来办理相关手续。

  (三)资金结算部对交易项目收取费用,并在交易系统中予以确认。

  (四)经办人员按规定在交易合同上加盖鉴证章和骑缝章,打印交割单,并当即做好交易合同的归档。

  (五)中央企业服务部、并?#28023;?#22269;际)部受理的项目由中央企业服务部、并?#28023;?#22269;际)部作为主办部门各自进行项目审核。产权交易部按照审批权限?#19978;?#20851;审核人员提供审核建议供主办部门参考。

  四、审核程序

  产权转让挂牌、合同审核严格按照初审、复审、主审的多级审核制度及按审批权限设定的工作程序进行。

  (一) 初审  初审人员须全面审核本所会员递交的挂牌申请书和产权交易合同?#26696;?#20214;资料,对具备主体资格、符合交易条件、合同文本规范、附件材料齐全的挂牌申请、合同予以受理,并提出书面审核意见。

  (二) 复审  复审人员负责对初审意见进行核实和确认,合同复审人员还须对产权转让交割单相关数据进行复核。复审人员复审后提出书面审核意见,并在规定权限内完成对挂牌和合同的审核。

  (三) 主审  主审负责对初审、复审出具的意见进行审核,合同主审人员还须对产权转让交割单相关数据进行复核。主审人员主审后提出书面审核意见,并在规定权限内完成对挂牌和合同的审核。

  五、审核和审批权限

  (一) 复审  对于产权挂牌价格或合同成交金额在500万元以下的申请,经复审同意后可予以挂牌或合同鉴证。

  (二) 主审  对于产权挂牌价格或合同成交金额在500万元-5000万元的申请,经复审出具审核意见后,须经主审审核同意后予以挂牌或合同鉴证。

  (三) 产权交易部副总经理  对于产权挂牌价格或合同成交金额在5000万元以上~1亿元的申请,经主审出具审核意见后,须经产权交易部副总经理审批同意后予以挂牌或合同鉴证。

  (四) 产权交易部总经理  对于产权挂牌价格或合同成交金额在1亿元以上的申请,经产权交易部副总经理出具审核意见后,须经产权交易部总经理审批同意后予以挂牌或合同鉴证。

  (五) 审核委员会  

  凡属以下情况之一的产权交易合同,须由分管副总裁核实后,报审核委员会审核后出具同意或退回的意见:

  1、产权交易主体资格有特殊性的;

  2、企业国有产权转让审批程序有特殊性的;

  3、转让成交价格有特殊性的;

  4、探索开发的产权交易?#20998;幀?#26041;式;

  5、其他特殊情况

  审核委员会由本所相关领导和法律监管部、产权交易部、并?#28023;?#22269;际)部、中央企业服务部以及相关部门人员组成,必要时还可聘请市国资委、市产管办等部门有关专家。

  六、审核期限

  对符合挂牌、合同审核要求的挂牌申请书、产权交易合同受理后一般在三个工作日内完成审核工作,须由审核委员会审批的为十五个工作日(会员单位不能及时提供补充材料的除外)。

  七、禁止行为

  1、本部门人员对在经办过程中合同保管及交易程序负有保密责任,不得将合同任意摆放、本人交易系统密码随意泄露。

  2、本部门人员不得直接或者变相进行产权中介活动,有损于出让方、受让方进行公平交易的行为。

  3、不得从事有损于国家、集体利益的行为。对违规出具产权交易凭证、随意泄露交易程序密码等严重工作失职造成国有、集体资产流失或者给当事人造成经济损失的,除依据相关规定予以处理外,对构成违法的,依法追究其刑事责任。

  八、监督和管理

  本所法律监管部负责监督、检查本所内部审核产权交易的行为,具体按本所《产权交易合同复查办法?#20961;?#20316;。

  本所设立“监督电话”63617798,听取所内外人员对产权交易行为或相关纠纷的意见,对本所员工和会员的产权交易违规行为进行查证处理。

  九、附则

  本办法解释权和修订权属于本所。

  本办法自公布之日起实施,沪联产交[2004]046号《上海联合产权交易所产权交易合同审核程序管理办法(试行)》同时废止。


                                                      上海联合产权交易所
                                                            2005年5月9日

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