政策法规

《上海联合产权交易所债权交易操作规则》(沪联产交办【2009】015号)

第一章  总 则

第一条  为了规范债权交易行为,促进各类债权的有效流转,特制定本规则。
  第二条  在上海联合产权交易所进行交易的非信贷类债权适用本规则。
  第三条  本规则所称非信贷类债权,是指各类企事业单位(银行和四大资产管理公司除外)在经营活动?#34892;?#25104;的债权债务,通过上海联合产权交易所发布债权转让信息,公开挂牌转让债权的活动。
  第四条  债权交易应当遵循诚实信用和公开、公平、公正、竞争的原则。

 

第二章  受理转让申请

第五条  债权转让的申请应由转让方委托上海联合产权交易所的经纪会员向上海联合产权交易所提出,由上海联合产权交易所负责受理。
  第六条  转让方应当向上海联合产权交易所提交债权转让公告所需相关材料,并对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。按照有关规定需要在信息公告前进行债权资产评估备案或转让信息内容备案的项目,由转让方履行相应的备案?#20013;?/FONT>
  第七条  转让方提交的材料符合齐全性要求的,上海联合产权交易所应当予以接收登记。
  第八条 上海联合产权交易所对涉及转让债权信息披露的准确性和完整性,交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性,以及竞价方式的选择等内容进行规范性审核。符合信息公告要求的,上海联合产权交易所应当予以受理,并向转让方出具受理通知书;不符合信息公告要求的,上海联合产权交易所应当将书面审核意见及时告知转让方。
  第九条  转让方应当在产权转让公告中披露转让方及债权的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。
  第十条  债权转让公告应当对转让方及债权的基本情况进行披露,包括但不限于:

(一)转让方及受托会员的名称;

(二)转让债权的权属证明材料;

(三)转让债权的基本情况说明;

(四)按账面值价格挂牌的债权转让方应提供专项财务审计报告;低于账面值价格挂牌的债权转让应提供评估报告;

(五)债权转让行为的相关内部决策、批准情况及备案。
  第十一条  转让方在债权转让公告中应当明确为达成交易需要受让方接受的主要交易条件,包括但不限于:

(一)转让债权的挂牌价格、价款支付方式和期限要求;

(二)对债权存在的不可预见性的风险承担要求;

(三)法律法规所作的其他规定;
  第十二条  转让方可以根据债权具体情况,合理设置受让方资格条件。 受让方资格条件可以包括主体资格、资产规模等,但不得出现具有明确指向性或者违反公平竞争的内容。
  第十三条  转让方应当在债权转让公告中充分披露对债权交易有重大影响的相关信息,包括但不限于:
  (一)审计报告、评估报告有无保留意见或者重要提示;
  (二)债权所可能存在的风险情况;
  第十四条  债权转让公告中应当明确在征集到两个及以上符合条件的意向受让方时,采用何种公开竞价交易方式?#33539;?#21463;让方。选择招投标方式的,应当同时披露评标方法和标准。
  第十五条  转让方可以在债权转让公告中提出交纳交易保证金的要求。上海联合产权交易所应当明示交易保证金的处置方式。

 

第三章  发布转让信息

第十六条  债权转让信息应当在上海联合产权交易所网站和省级以上公开发行的经济或者金融类报刊上进行公告。

第十七条  转让方应当明确债权转让公告的期限。首次信息公告的期限应当不少于20个工作日,并以省级以上报刊的首次信息公告之日为起始日。
  第十八条  信息公告期按工作日计算,遇法定节假日以政府相关部门公告的实际工作日为准。上海联合产权交易所网站发布信息的日期不应当晚于报刊公告的日期。
  第十九条  信息公告期间不得擅?#21592;?#26356;债权转让公告中公布的内容和条件。因特殊原因确需变更信息公告内容的,应当由债权转让批准机构出具文件,由上海联合产权交易所在原信息发布渠道进行公告,并重新计算公告期。
  第二十条  在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方,且不变更信息公告内容的,转让方可以按照债权转让公告的约定延长信息公告期限,每次延长期限应当不少于5个工作日。未在债权转让公告中明确延长信息公告期限的,信息公告到期自行终结。
  第二十一条  债权转让首次信息公告时的挂牌价不得低于账面价值或者转让批准机构核准的转让债权资产评估结果。如在规定的公告期限内未征集到意向受让方,转让方可以在不低于原值或评估结果90%的范围内设定新的挂牌价再次进行公告。如新的挂牌价低于原值或评估结果的90%,转让方应当重新获得债权转让批准机构批准后,再发布债权转让公告。
  第二十二条  信息公告期间出现影响交易活动正常进行的情形,或者有关当事人提出中止信息公告书面申请和有关材料后,上海联合产权交易所可以作出中止信息公告的决定。
  第二十三条  信息公告的中止期限由上海联合产权交易所根据实际情况设定,一般不超过1个月。上海联合产权交易所应当在中止期间对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实,?#37096;?#36716;请相关部门进行调查核实,及时作出?#25351;?#25110;者终结信息公告的决定。如?#25351;?#20449;息公告,在上海联合产权交易所网站上的累计公告期不少于20个工作日,且继续公告的期限不少于10个工作日。
  第二十四条  信息公告期间出现致使交易活动无法按照规定程序正常进行的情形,并经调查核实确认无法消除时,上海联合产权交易所可以作出终结信息公告的决定。

 

第四章  登记受让意向

第二十五条  意向受让方在信息公告期限内,向上海联合产权交易所提出债权受让申请,并提交相关材料。上海联合产权交易所应当对意向受让方逐一进行登记。
  第二十六条  意向受让方可以到上海联合产权交易所查阅债权转让标的的相关信息和材料。
  第二十七条  上海联合产权交易所应当对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核,并在信息公告期满后5个工作日内将意向受让方的登记情况及其资格确认意见书面告知转让方。
  第二十八条  转让方在收到上海联合产权交易所的资格确认意见后,应当在5个工作日内予以书面回复。如对受让方资格条件存有异议,应当在书面意见中说明理由,并提交相关证明材料。转让方逾期未予回复的,视为同意上海联合产权交易所作出的资格确认意见。
  第二十九条  经征询转让方意见后,上海联合产权交易所应当以书面形式将资格确认结果告知意向受让方,并抄送转让方。
  第三十条  转让方对上海联合产权交易所确?#31995;?#24847;向受让方资格有异议,应当与产权交易机构进行协商,必要时可以就有关争议事项征询国有资产监督管理机构意见。
  第三十一条  通过资格确?#31995;?#24847;向受让方在事先?#33539;?#30340;时限内向上海联合产权交易所交纳交易保证金(以到达上海联合产权交易所指定账户为准)后获得参与竞价交易资格。逾期未交纳保证金的,视为?#29260;?#21463;让意向。

 

第五章  组织交易签约

第三十二条  债权转让信息公告期满后,产生两个及以上符合条件的意向受让方的,由上海联合产权交易所按照公告的竞价方式组织实施公开竞价?#24674;?#20135;生一个符合条件的意向受让方的,由上海联合产权交易所组织交易双方按挂牌价与买方报价孰高原则直接签约。
  第三十三条  公开竞价方式包括拍卖、招投标、网络竞价以及其他竞价方式。
  第三十四条 上海联合产权交易所应当在?#33539;?#21463;让方后的次日起3个工作日内,组织交易双方签订产权交易合同。

第三十五条  债权交易合同条款包括但不限于:
   (一)债权交易双方的名称与住所;
   (二)债权的基本情况;
  (三)债权转让的方式;
  (四)债权潜在风险的承担;
  (五)转让价格、付款方式?#26696;?#27454;期限;
  (六)债权交割事项;
  (七)合同的生效条件;
  (八)合同争议的解决方式;
  (九)合同各方的违约责任;
 
 (十)合同变更和解除的条件。
  第三十六条 上海联合产权交易所应当依据法律法规的相关规定,按照债权转让公告的内容以及竞价交易结果等,对债权交易合同进行审核。
  第三十七条  债权交易涉及主体资格审查的情形,债权交易合同的生效需经政府相关部门批准的,交易双方应当将债权交易合同及相关材料报政府相关部门批准,上海联合产权交易所应当出具政府相关部门审批所需的交易证明文件。

 

第六章  结算交易资金

第三十八条  债权交易资金包括交易保证金和债权交易价款,一般以人民币为计价单位。
  上海联合产权交易所实行交易资金统一进场结算制度,开设独立的结算账户,组织收付债权交易资金,保证结算账户中交易资金的安全,不得挪作他用。
  第三十九条  受让方应当在债权交易合同约定的期限内,将债权交易价款支付到上海联合产权交易所的结算账户。受让方交纳的交易保证金按照相关约定转为债权交易价款。债权交易合同约定价款支付方式为?#21046;?#20184;款的,首付交易价款数额不低于成交金额的30%
  第四十条  受让方将债权交易价款交付至上海联合产权交易所结算账户后,上海联合产权交易所应当向受让方出具收款凭证。对符合债权交易价款划出条件的,上海联合产权交易所应当及时向转让?#20132;?#20986;交易价款。转让方收到交易价款后,应当向上海联合产权交易所出具收款凭证。
  第四十一条  交易双方为同一实际控制人的,经上海联合产权交易所核实后,交易资金可以场外结算。
  第四十二条  债权交易的收费标准应当符合上海市政府物价部门的有关规定,并在上海联合产权交易所的工作场所和信息平台公示。
  交易双方应当按照上海联合产权交易所的收费标准支付交易服务费用,上海联合产权交易所在收到服务费用后,应当出具收费凭证。

 

第七章  出具交易凭证

第四十三条  债权交易双方签订债权交易合同,受让方依据合同约定将债权交易价款交付至上海联合产权交易所资金结算账户,且交易双方支付交易服务费用后,上海联合产权交易所应当在3个工作日内出具债权交易凭证。
  第四十四条  债权交易涉及主体资格审查情形时,上海联合产权交易所应当在交易行为获得政府相关部门批准后出具债权交易凭证。
  第四十五条  债权交易凭证应当载明:项目编号、签约日期、挂牌起止日、转让方全称、受让方全称、债权项目全称、交易方式、债权评估结果、转让价格、交易价款支付方式、上海联合产权交易所审核结论等内容。
  第四十六条  债权交易凭证应当使用统一格式打印,不得?#20013;礎?#28034;改。

 

第八章  附则

第四十七条  债权交易过程中发生争议时,当事人可以向上海联合产权交易所申请调解。争议涉及债权交易机构时,当事人可以向上海联合产权交易所的监管机构上海市产权交易管理办公室申请调解,?#37096;?#20197;按照约定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
  第四十八条  国有债权转让过程中,涉嫌侵犯国有资产合法权益的,监管部门可以要求上海联合产权交易所终结债权交易。
  第四十九条  债权交易中出现中止、终结情形的,应当在上海联合产权交易所网站上公告。
  第五十条    本规则自2009121日起施行。

波斯波利斯
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